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客户风险承受能力评估


公司在向投资者销售金融产品前了解投资者的下列信息:(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的自然人和U乐国际的实际受益人;(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(九)其他必要信息。根据了解的投资者信息,对其风险承受能力进行综合评估。将普通投资者按其风险承受能力等级由低至高划分为五类,分别为:C1保守型、C2谨慎型、C3稳健型、C4积极型和C5激进型。 
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